transactions, and review the total balance in the confirmation document sent from the responsible asset management company. In any case, investors should not leave their fund passbooks and savings passbooks with
the client. They admitted that {A} contacted the client and made trading order confirmation via phone by herself. {B} and {C} neither met or contacted the client nor received or confirmed any trading
ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาใน ตางประเทศ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่12/05/2555 ประเทศนั้นและอยูภายใตการกํากับดูแลของทางการหรือหนวยงานทีท่ําหนาที่กํากบัดูแลดานสัญญา ซ้ือขายลวงหนา (regulated exchange
สมาคมผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สินแห่งประเทศไทย และสมาคมนักประเมินราคาอิสระไทย ให้ร่วมกันท าหน้าที่ก ากับดูแลวิชาชีพประเมินส าหรับตลาดทุนในลักษณะองค์กรก ากับดูแลตนเอง (Self Regulated Organization, (“SRO
licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company
Thailand by the following intermediaries who are licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution
ทรัพย์สิน PVD กองทุนส ารองเล้ียงชีพ (Provident Fund) regulated market ศูนย์กลางที่จัดช่องทางการส่ือสารระหว่างผู้คา้เพื่อให้เกิดการเจรจาต่อรองซื้อ ขายตราสารระหวา่งกันได้ รวมทัง้ให้ข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับ
ศพัท ์ คําอธบิายศัพท์ regulated market ศูนย์กลางที่จัดช่องทางการสื่อสารระหว่างผู้ค้าเพ่ือให้เกิดการ เจรจาต่อรองซื้อขายตราสารระหว่างกันได้ รวมทั้งให้ข้อมูล ต่าง ๆ ที่เก่ียวกับตราสารน้ัน โดยศูนย์กลางดัง
out Transaction Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the
ensure that no securities trading transactions of clients shall be revised in violation of or inconsistent with the specified methods and procedures. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of