primarily comply with its rules or the rules of the securities regulator of such recognized country (home regulators). Clause 7 In case of any of the following circumstances, the Stock Exchange of Thailand
delivering of assets of the fund so that the client, the custodian, the management company or the mutual fund supervisor shall receive the assets forthwith to allow continuous management of the funds
supervisor shall receive the assets forthwith to allow continuous management of the funds. Guidelines 1. In the case where the mutual fund has changed the management company/the mutual fund supervisor, the
Attachment 3 Details of the head of internal control and compliance supervisor Attachment 4 Details of the asset appraisal Part 1 1 Executive Summary Summary of the Initial Public Offering Public Limited
งดวย - องคประกอบเปนหุนของบริษัทตางประเทศที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพยที่มีลักษณะใด ลักษณะหนึ่งดังนี ้ มี lead regulator เปนสมาชิก IOSCO เปนสมาชิก WFE จัดต้ังขึ้นในกลุมประเทศ GMS - กําหนด
regulator”) และไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพกัหรือ เพิกถอนการประกอบธุรกิจ - โครงการ HK-TH MRF มีการเสนอขายหน่วยลงทุนในฮ่องกง และตอ้งไม่อยู่ระหว่าง ถูกสั่งห้ามการซ้ือขาย - CIS operator ตอ้งจดัให้มีบริษทันายหนา้เพื่อท
Investment and Securities Analyst (CISA) or any other equivalent certificates as approved by the Office, or 3. Being permitted by a foreign capital market regulator, which is accepted by the Office, to perform
regulator, which is accepted by the Office, to perform the duties similar to fund manager. (2) Specific Rules (a) Being a manager of the management company or holding any position from second to manager down
investment limit, and relies on recognized ICO portal performing the above functions, the role of the regulator will concentrate on working with the ICO portal to ensure that our regulatory objectives are met