) risk management only if the outsource operator is an affiliated company; (3) internal audit only if the outsource operator is an affiliated company or audit firm; (4) compliance function only if the
ดังกล่าวรวมถึง กรณีการ outsource ช่วงด้วย ตัวอย่าง บริษัท Z outsource งาน IT audit ให้แก่ audit firm เป็นผู้รับด าเนินการ และจะพิจารณา outsource งานดังกล่าวกับ audit firm เป็นรายปี โดยการท าสัญญาปีต่อปี
ทรัพย์สิน ผู้ประเมิน ฯ ต่างประเทศที่เป็น international firm ผู้ประเมินทรัพย์สินต้องเป็นบุคคลที่มีรายชื่อ อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ และหากจะใช้ผู้ประเมินทรัพย์สินในต่างประเทศ จะต้องเป็นบริษัทที่
market products based on an automated program that runs product selection and trading placement without interference throughout the transaction process. “ intermediary ” means: (1) securities business
May 2019). 18 “investment strategy of program trading” means specifying investment strategy for an execution of trading orders of capital market products based on an automated program that runs product
สัดส่วนที่เสนอขายตอ่ผู้ลงทุนแต่ละประเภท เช่น ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้มีอปุการคุณ ประชาชนทั่วไป เป็นตน้ เงื่อนไขในการจัดจ าหน่าย: รับประกนัการจ าหน่ายอย่างแนน่อนทั้งจ านวน (Firm Underwriting) ไม่รับประกันการจ า
โดยต้องมีบริษัทจัดการซื้อเพื่อกองทุนภายใต้การจัดการไม่ต่ำกว่า 3 บริษัท และ underwriter หรือ arranger สำหรับ issue นั้น ต้องพร้อมเสนอราคาพร้อมซื้อ (bid price แบบ firm quote) ในจำนวนและวิธีการตามที่ศูนย์