) practicality between the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i
and operating control, which has caused the foreign entity to have the characteristics under Clause 15(1) and (2). Clause 17 A foreign entity who submits an application for approval shall arrange a
assets increased by 120.5 MB, representing an increase of 13.2% because in Q1-2022, the Company has implemented projects that have an increased success rate but not yet reached the threshold for invoicing
ทำให้ลูกค้าเสียประโยชน์ (4) สุ่มตรวจสอบการซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะที่ถี่เกินความจำเป็น (churning) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการกำหนด threshold/ flag ที่จะเป็นสัญญาณต้องสงสัยว่าอาจมี churning และ เมื่อพบ
ของลูกค้าที่มีลักษณะที่ถี่เกินความจ าเป็น (churning) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องมีการก าหนด threshold/ flag ที่จะเป็นสัญญาณต้องสงสัยว่าอาจมี churning และ เมื่อพบการซื้อขายเกินกว่าหรือใกล้ถึง threshold/ flag
2003. (Translation) -3- Clause 2.3 In providing investment advisory service, the investment advisory company shall at least undertake to act as follows; provided that if it intends to arrange a mutual
details of the outsourcing clearly in the details of the mutual fund project, or obtain a written consent from a client who is a private fund or a provident fund, as the case may be; (2) arrange a report on
applicant shall arrange a financial advisor, whose name appears in the SEC Office’s approved list, to jointly prepare an information in a notice calling for shareholder’s meeting in conforming to Clause 12