ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การกระจายการลงทุน การเปิดเผยคำเตือน และความเสี่ยงของกองทุนรวม เพื่อให้ผู้ลงทุนเข้าใจลักษณะความเสี่ยงและมีข้อมูลที่ครบถ้วนก่อนตัดสินใจลงทุน และสอดคล้อง
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
ระดับความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนประเภทต่าง ๆ Risk profile ระดับความเสี่ยง ประเภท ประเภทหลักทรัพย์ที่ลงทุนเป็นหลัก เสี่ยงต่ำ 1 กองทุนรวมตลาดเงินที่ลงทุนเฉพาะในประเทศ - มีนโยบายลงทุนเฉพาะในประเทศไทย
แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง ข้าพเจ้าได้รับทราบและมีความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่่ากว่าอันดับ ที่สามารถลงทุน (“non-investment grade”) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่า
แก่บริษัทหลักทรัพย์ในเรื่องความเสี่ยง และการบริหารจัดการความเสี่ยงให้เหมาะสมกับลักษณะธุรกิจมากยิ่งขึ้น รวมถึงสร้างความเชื่อมั่นในตลาดทุน (trust and confidence) โดยมี ศ. ดร.พรอนงค์ บุษราตระกูล
ไปนี้ 1. ข้อมูล hedge fund ท่ีไปลงทุน บริษัทจัดการควรมีการศึกษาและท าความเข้าใจข้อมูลของ hedge fund โดยครอบคลุมอย่างน้อย เร่ืองดังต่อไปนี้ (1) นโยบายการลงทุนและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องทั้งหมด (2) ค่า
- ร่าง - PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยแนวทางในการจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550 โดยที่ข้อ 21 แห่งประกาศ
risk_level ระดับความเสี่ยง foreign_risk_level ความเสี่ยงต่างประเทศ aimc_type ประเภทกองทุนตาม AIMC Category objective วัตถุประสงค์การลงทุน mf_invest_flag PVD มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นหรือไม่ new_member_offer
น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (1) เสนอขายกองทุนรวมโดยไม่ประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าก่อน (2) ไม่แจ้งลูกค้าและไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยืนยันการลงทุนเกินความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับ
Microsoft Word - Ornor36_2552_attach1.docx การกําหนดประเภทกองทุนรวมตามระดับความเสี่ยง ความเสี่ยง/มคีวามซับซอนต่ํา ความเสี่ยง/มีความซับซอนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม