เนินงาน ฐานะทางการเงิน หรือความมัน่คงของผูอ้อกตราสารรายดังกล่าว กองทุน อาจมีผลการด าเนินงานท่ีผนัผวนมากกว่ากองทุนท่ีกระจายตวัการลงทุนในหลายผูอ้อกตราสาร - ความเส่ียงจากการลงทุนกระจุกตัวในหมวดอุตสาหกรรมใด
เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพยมีอยูหลายฉบับที่กําหนดใชบังคับกับบุคลากรในตําแหนง หรือลักษณะงานตาง ๆ เชน ผูบริหารบริษัทหลักทรัพย ผูจัดการกองทุนสวนบุคคล ผูจัดการกองทุนรวม กรรมการและผูจัดการของผู
ยลงทุน 4 2. นําผลรวมของคะแนนที่ผูลงทุนไดจาก questionnaire เพื่อดูวาผูลงทุนเหมาะสม ที่จะลงทุนในกองทุนรวมประเภทใด 3. การขายกองทนุ - ในการขายหนวยลงทนุ ผูขายตองแจกหนังสือช้ีชวนสวนสรุปพรอมใบคําสั่ง
______________________ สวนท่ี 1 ลักษณะการออกและเสนอขายตอบุคคลในวงจํากัด และหลักเกณฑทั่วไป ______________________ ขอ 21 การออกและเสนอขายหุนกูที่มีอนุพันธแฝงในลักษณะใดลักษณะหน่ึง ดังตอไปน้ี ใหถือเปนการออกและเสนอ
. ระยะเวลาที่ทานคาดวาจะไมจาํเปนตองใชเงินลงทุนกอนนี้ (ก) นอยกวา 1 ป (1) (ข) 1-3 ป (2) (ค) 3-7 ป (3) (ง) มากกวา 7 ป (4) 2 5. ทานตองการรายไดจากเงนิลงทุนสวนนีเ้พือ่เปนคาใชจายประจําหรือ
ในผูออกรายใดรายหนึ่ง (company limit) ไมเกนิ 10%8 ของ NAV หรือไมเกิน Benchmark +2%9 (2) อัตราสวนการลงทุนในกลุมกิจการใดกจิการหนึ่ง (group limit ) ไมเกิน 20% ของ NAV หรือไมเกิน 25% ของ NAV10 (3) อัต
เสี่ยงของ กองทุนรวมตามที่สํานักงานประกาศกําหนด ขอ 12 ในกรณทีี่ผูลงทุนรายใดปฏิเสธที่จะใหขอมูล หรือใหขอมูลที่ไมครบถวน ตามทีก่ําหนด ในขอ 11 บริษัทหลักทรัพยตองปฏิเสธไมใหคําแนะนําการลงทุนและไมขาย
บริษัทมีการพึ่งพงิลูกคาหรือ ผูจัดจําหนายรายใดที่มีบทบาทสําคัญตอการอยูรอดของบรษิัท ก็ใหเปดเผยเปนปจจัยความเสี่ยง โดยหากมีสัดสวนเกินรอยละ 30 ของรายไดรวมหรือยอดซื้อรวม ตามแตกรณี ตามงบการเงินรวม
บริษัทมีรายการจําหนายไปซ่ึง สินทรัพยที่เกิดขึ้นระหวาง 6 เดือนกอนวันที่คณะกรรมการบริษัทมีมติอนุมัติการเขาทํารายการในคร้ังนี้ ซึ่งบริษัทไดมีมติ เพิ่มทุนที่ไมเปนไปตามสัดสวนจากการแปลงหนี้เปนทุนใน
ขอ สอบเฉพาะในสวนของสัญญาซื้อขายลวงหนา ยกเวนผูที่ผานหลักสูตร CISA หรือ CFA ระดับสอง ขึ้นไป ยกเวนผูที่ผานหลักสูตร CISA ระดับหนึ่งขึ้นไป 2 ผูที่ทดสอบผานหลักสูตร FRM (Financial Risk Manager) ใน