นายอนันต์ เกียรติกำจรพัฒนา ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่นายธีรัชชานนท์ ลาภวิสุทธิสิน และนางสาวสุภาพร ลาภวิสุทธิสิน ในการกระทำความผิด วันที่ 7 ตุลาคม 2563 ศาลอาญามีคำพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตามพระราช

บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") โดยนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา ในฐานะกรรมการ ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก

น.ส. ศิริพร ประสานนาม เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า โดยนำเงินของลูกค้าที่จ่ายชำระกับบริษัทไปจ่ายให้ลูกค้ารายอื่น ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของ

น.ส. พรทิพย์ แควเครือวัลย์ เจ้าหน้าที่การตลาด เนื่องจากข้อ 15/1 กำหนดว่าในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด อันเนื่องมาจากการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาด

น.ส. จงกลพร เลิศชัยพัฒนกุล เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดซึ่งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์โดยระบุราคาที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขาย หรือไม่ประสงค์

นาย จตุรพร นิ่มอนุสสรณ์กุล เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด (1) ปกปิดรายการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าที่ทำให้ลูกค้าเสียหาย และบิดเบือนข้อเท็จจริงเพื่อลวงลูกค้าให้เข้าใจว่าหลักทรัพย์คงเหลือมี

ชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนในวันส่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (วันที่ T) การยกเว้นการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) ของผู้ลงทุนหากผู้ประกอบธุรกิจเสนอขายกองทุนรวมตลาดเงินซึ่งมีความเสี่ยงต่ำ

นายอาคม เติมพิทยาไพสิฐ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ได้ลงนามในคำสั่งแต่งตั้งกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิด้านบัญชีในคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้แก่ นายพรชัย ชุนหจินดา และกรรมการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดงานสัมมนา “DIGITAL ASSET MARKET SURVEILLANCE MEETING” ภายใต้หัวข้อ “ลักษณะพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม และแนวทางในการตรวจ

นางกชพร สิงห์ทอง ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางกชพร สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวม