SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
global financial market volatilities in the face of uncertainties in the US’s policies. In the meantime, domestic political situation also warrants monitoring as the government is preparing for an election
channels to reach targeted client segment while maintaining an effective risk management and credit monitoring and control. For Private Banking, the goal is to grow the business by capitalizing on capital
___________________________________________________________________________ -11- 24. บริษทัท่ำนไดจ้ดัใหมี้กำรเฝ้ำระวงัดำ้นควำมมัน่คงปลอดภยั (monitoring) เพื่อตรวจจบักิจกรรม ท่ีไม่ไดรั้บอนุญำต อยำ่งไร มีกำรตรวจสอบกำรใชง้ำนวำ่เป็นผูมี้สิทธิในกำรใชง้ำน ไดแ้ก่ บญัชีผูใ้
excess of such limit, including channel of monitoring information on the ratio of unit holding of such persons or groups of persons also; (5) The portfolio turnover ratio of the mutual fund calculated from
(ก) มูลค่า รูปแบบ เงื่อนไข วิธีการ การชำระเงินหรือการรับชำระเงิน ในการ ทำธุรกรรมของลูกค้ามีการเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ (transaction monitoring) (ข) มีเหตุอันควรสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องครบถ้วน ความ
monitoring given that general elections are expected to take place in early 2019. Thai Banking Industry The commercial banking system in Thailand continues to face challenges from an uncertain economic
ภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผล ดังกลาวตอคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการท่ีไดรับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อให บรรลุตาม
เก็บหลักฐำนและติดตำม (logging and monitoring) 9.1 ผู้ประกอบธุรกิจต้องวิเคราะห์ log ทุกประเภท ตามที่ส านักงานก าหนดให้จัดเก็บหรือไม่ ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้เคร่ืองมือที่ซับซ้อน ส าหรับการวิเคราะห์ log