: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: __________________________ Part E: Trustee of the Hong Kong Covered Fund Same as Custodian No [if “No”, please provide further information below] 19
.: __________________________ Part E: Trustee of the Hong Kong Covered Fund Same as Custodian No [if “No”, please provide further information below] 19) Name of Trustee
ตามกฎหมายต่างประเทศด้วย (2) ห้างหุ้นส่วน หรือกิจการร่วมค้า ที่ประกอบธุรกิจในประเทศไทย “ผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ” (global custodian) หมายความว่า สถาบันการ
company that provides a custodian service for assets of its clients, whether for the purpose of custody, or purchasing or selling, or borrowing or lending securities, or securing securities purchase or sale
as attached to this Notification by the seventh day of the following month. (3) Report on clients’ assets: Any securities company that provides a custodian service for assets of its clients, whether
this Notification by the seventh day of the following month. (3) Report on clients’ assets: Any securities company that provides a custodian service for assets of its clients, whether for the purpose of
>(2) การชักชวนของผู้รับฝากหลักทรัพย์ (custodian) ที่มีลักษณะเป็นการให้บริการรับมอบฉันทะในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในการประชุมผู้ถือหุ้น แทนผู้ถือหุ้นที่ฝากหลักทรัพย์ ข้อ 3 การชักชวน
*** รายงานเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1-custodian) รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายเดือน (แบบ ดจ. 2) ข้อมูลเกี่ยวกับคุณภาพการให้บริการและการ
นักงำนเห็นด้วย และไดป้รับปรุงกำรแก้ไขค ำอธิบำยตำมแนวทำง ดังกล่ำวแล้ว 6. หน่วยลงทุนอีทีเอฟ - - 7. ลูกหนี้บญัชีเงินสด 1) ควรจัดให้ลูกหนี้ที่มี custodian อยู่ในกลุ่มเดียวกับบัญชี cash balance เนื่องจำก
ระมัดระวัง (fiduciary duties) และไม่เลือกใช้ข้อมูล ที่จะส่งผลให้ทรัพย์สินของลูกค้ามีสภาพคล่องต่ าและมี ความเสี่ยงสูง (cherry picking) ต้องใช้ข้อมูลการจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือคร้ังล่าสุดที่จัดท าโดยสถาบันจัด