”) การขยายวงเงินการช าระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน ในวันส่งค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (วันที่ T) การยกเว้นการประเมิน suitability test ของผู้ลงทุน หากผู้ประกอบธุรกิจเสนอขายเฉพาะผลิตภัณฑ์ที่มีระดับความเสี่ยงต่ า

appropriateness and the sufficiency of the information for supporting the investors to make decision for investing, and measures for protecting the investors. In this regard, the SEC Office may determine an

(6 (42?>,?,?>4> 5ก,? BกC3CGQ 6 4 9

ฟังควำมคิดเห็น : 1. เสนอให้ยกเลิกกำรทบทวน customer profile ทุกปีส ำหรับกองทุนที่จัดให้มี employee’s choice เน่ืองจำกสมำชิกต้อง update ข้อมูล suitability test ทุก 2 ปี อยู่แล้ว 2. เสนอให้ไม่ต้องท ำ

ตองทําความรูจกัผูลงทุน และนําเสนอหนวยลงทนุที่เหมาะสมกับผูลงทุน (suitability) เชน การกําหนดกลุมผูลงทุนจากแบบสอบถาม (questionnaire) การกําหนดประเภทกองทนุรวมตามระดบัความเสี่ยง (risk spectrum) และ

เสนอ สินคาทางการเงินที่เหมาะสมกับลูกคา (appropriateness policy) โดยอยางนอยตองครอบคลุมถึงการ จัดกลุมลูกคาและประเภทของสินคาเพื่อใหเหมาะสมกับลูกคาแตละราย และการดําเนนิการกรณีที่มี การใหบริการใน

any law governing the company’s business.  Opinions concerning the appropriateness of the auditor.  Opinions concerning transactions that may involve conflicts of interest.  The number of Audit

analyze value and appropriateness in trading derivatives trading, product or variables specified in derivatives contract whereby such analysis shall be distributed to clients. Clause 4. Derivatives broker

appropriateness in trading derivatives trading, product or variables specified in derivatives contract whereby such analysis shall be distributed to clients. Clause 4. Derivatives broker who wishes to use

on derivatives trading, and to analyze value and appropriateness in trading derivatives trading, product or variables specified in derivatives contract whereby such analysis shall be distributed to