ซื้อขายล่วงหน้า เมื่อมีการซื้อ ขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่เป็นการโอนหรือรับโอนซึ่งกระท ากับผู้รับฝากหลักทรัพย์ (custodian) ที่ถือครองหลักทรัพย์แทนบุคคลดังกล่าว ข้อ 9 ให้

แทน ผู้มีหน้ำที่รำยงำนเพื่อควำมสะดวกคล่องตัวในกำรซื้อขำยหลักทรัพย์ (nominee) ที่มิใช่ custodian - เหตุท่ีต้องรายงาน กรณีมีการถือหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนด ารงต าแหน่งท่ีมีหน้าท่ีต้องรายงาน

เนื่องในการประชุม ผูถือหุนของกิจการ ไมวาบุคคลอื่นนั้นจะเปนผูถือหุนของกิจการหรือไม แตมิใหรวมถึงการมอบฉันทะ ใหแกกรรมการอิสระ ผูรับฝากหลักทรัพย (custodian) หรือผูประกอบธุรกิจใหบริการรับมอบ

กระทำกับผู้รับฝากหลักทรัพย์ (custodian) ที่ถือครองหลักทรัพย์แทนบุคคลดังกล่าว ข้อ 9 ให้ผู้มีหน้าที่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 8 จัดทำรายงานตามแบบที่จัดไว้ในระบบงาน

สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า เม่ือมีการซ้ือ ขาย โอน หรือรับโอนหลกัทรัพยห์รือ สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ เวน้แต่เป็นการโอนหรือรับโอนซ่ึงกระท ากบัผูรั้บฝากหลกัทรัพย ์(custodian) ท่ีถือครองหลกัทรัพยแ์ทนบุคคลดงักล่าว ขอ้ 9

ดีที่สุดของลูกค้า ( ป้องกันไม่ให้มีการใช้ข้อมูลที่กรรมการ ผู้บริหาร พนักงานล่วงรู้ข้อมูลจากการให้บริการลูกค้า และไม่ให้มีการเปิดเผยข้อมูลนั้นให้บุคคลอื่นได้ใช้ประโยชน์ (III) Custodian (IV) สธ. 36/61

มอบฉันทะ ใหแกกรรมการอิสระ ผูรับฝากหลักทรัพย (custodian) หรือผูประกอบธุรกิจใหบริการรับมอบฉันทะ (proxy voting service) ในการเขาประชุมและใชสิทธิออกเสียงแทนตน (7) การเปนหุนสวนในหางหุนสวน หรือ

แต่เป็นการโอนหรือรับโอนซึ่งกระทำกับผู้รับฝากหลักทรัพย์ (custodian) ที่ถือครองหลักทรัพย์แทนบุคคลดังกล่าว ข้อ 9   ให้ผู้มีหน้าที่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขาย

ผู้รับฝากทรัพย์สินต่างประเทศ (global custodian) เพื่อทำหน้าที่เก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่มิได้มีภูมิลำเนาในประเทศไทยหรือที่มีนโยบายการลงทุนในต่างประเทศทั้งจำนวน ตลอดจนสามารถแต่งตั้ง

ฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล  ลงวันที่ 22 ธันวาคม พ.ศ. 2547  และ (2) เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินต่างประเทศ (global custodian) เพื่อทำหน้าที่เก็บรักษาทรัพย์สินของ