) ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าและจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และในเวลาต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการ
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาววนัสวดี โพธิ์ทอง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ทุจริตยักยอกเงินลูกค้า โดยถอนเงินจากบัญชีเงิน
จำกัด (Coin Asset) เว็บไซต์ : coinasset.co.th ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer) 2 ราย ได้แก่ (1) บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด (Coins TH) เว็บไซต์ : Coins.co.th(2) บริษัท ดิจิทัลคอยน์ จำกัด (ThaiWM) เว็บไซต์
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบผู้แนะนำการลงทุนทำรายการขายคืนกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) ที่ผิดเงื่อนไขภาษีให้แก่ลูกค้า ทั้งที่ระบบของ
support industry business operation, remove obstacles and clarify certain governing regulations. The revisions to become effective in September include:1. Licensed derivatives dealer will be allowed to
. ตรวจสอบพบว่าระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 {ก} ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอสฯ) ได้ทุจริตต่อ
จากการตรวจสอบ นางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมบัวหลวง จำกัด) ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครอง
time since the inception in 2012. The recent findings in 2019 reflect notable effort by the supervisory agency for supervision of listed companies.The findings suggest that Thai listed companies still
e-service Online Submission Derivatives Dealing Registered Derivatives Dealer | Licensed Derivatives Dealer Securities Businesses Company Name Head Office 1. BUALUANG SECURITIES PUBLIC COMPANY
-Dealer Broker 18. Report/Form (Notification of Securities and Exchange Commission) Form 104-2/OrPor 24-2 Certified Statement Form for an Approval of Appointment of Person as an Executive of the