advantageous or competitive, terms and conditions of transactions are unnecessarily complex; (7) the client places both buy and sell orders in proximate prices and time, which may be deemed that he intends to
process transactions at prices that are not advantageous or competitive, terms and conditions of transactions are unnecessarily complex; (7) the client places both buy and sell orders in proximate prices
ให้ลูกค้าต้อง login เข้าสู่ระบบการให้บริการดังกล่าวด้วยรหัสผ่าน ที่มีความปลอดภัยก่อนใช้บริการเรียกข้อมูล ดังกล่าว ให้ถือว่าเพียงพอแล้ว 7. กำรจัดท ำ penetration test 7.1 ควรก าหนดขอบเขตการจัดท า
รูปแบบในกำรสื่อสำร โดยอำจใช้วิธีติดป้ำยหรือวิธีกำรอ่ืนใดที่เห็นว่ำเหมำะสมก็ได้ 4 (ข) basic asset allocation : กำรก ำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องควบคุมดูแลให้ลูกค้ำ ลงทุนให้เป็นตำมผล suitability test
ของลูกค้า เพื่อวัตถุประสงค์ดังนี้ (1) ท าความรู้จักลูกค้า (2) จัดกลุ่มประเภทลูกค้า (3) ประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการท าธุรกรรม (suitability test) (4) พิจารณาความสามารถของลูกค้าในการปฏิบัติตามข้อ
”) การขยายวงเงินการช าระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน ในวันส่งค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (วันที่ T) การยกเว้นการประเมิน suitability test ของผู้ลงทุน หากผู้ประกอบธุรกิจเสนอขายเฉพาะผลิตภัณฑ์ที่มีระดับความเสี่ยงต่ า
Test (UAT) การทดสอบ ระบบก่อนใช้งานจริง 3. Testing (System Testing/System Integration Testing) เพือ Verify ว่าระบบต่างๆ สามารถทํางาน ได้อย่างถูกต้อง และตรงตามวัตถุประสงค์ 4. User Acceptance Test (UAT) การ
(6 (42?>,?,?>4> 5ก,? BกC3CGQ 6 4 9
เปิดเผย maximum limit เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบถึงความเสี่ยงของการลงทุนใน derivatives (3) การรายงานข้อมูล stress test ต่อส านักงานเป็นรายเดือน กรณีกองทุนมีการลงทุนใน derivatives อย่างมีนัยส าคัญ - ควรก าหนด
ฟังควำมคิดเห็น : 1. เสนอให้ยกเลิกกำรทบทวน customer profile ทุกปีส ำหรับกองทุนที่จัดให้มี employee’s choice เน่ืองจำกสมำชิกต้อง update ข้อมูล suitability test ทุก 2 ปี อยู่แล้ว 2. เสนอให้ไม่ต้องท ำ