งานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความ
structures indicate that it is acting as a business unit within a financial conglomerate as accepted by the Office. The procedures mentioned in the first paragraph should contain all necessary details to be
the first paragraph must be approved by the securities company’s Board of Directors, except for the company whose shareholding and functional structures indicate that it is acting as a business unit
indicate that it is acting as a business unit within a financial conglomerate as accepted by the Office. The procedures mentioned in the first paragraph should contain all necessary details to be practicable
หน้า (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดรอบคอบ เช่น ประเภทของสินค้าอ้างอิง หรือ ตัวแปรอ้างอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา (contract size/ unit/ multiplier) วันสุดท้ายของ การ
หน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่
) ความมีความอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ของแต่ละหน่วยงานเช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเสี่ยง (9) ขั้นตอนและวิธีการในการรับเรื่องร้องเรียนของผู้ลงทุน (10) ระบบฐานข้อมูลเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจ ก) ระบบ
Back office 2) หน่วยงานท่ีท าหนา้ท่ีเก็บรักษาทรัพยสิ์นลูกคา้ กบั หน่วยงานท่ีท าบญัชีทรัพยสิ์นของลูกคา้ ข) ความมีความอิสระในการปฏิบติัหนา้ท่ีของแต่ละหน่วยงาน เช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเส่ียง
office 2) หนวยงานที่ทําหนาท่ีเก็บรักษาทรัพยสินลูกคา กับ หนวยงานที่ทําบัญชีทรัพยสินของลูกคา ข) ความมีความอิสระในการปฏิบัติหนาท่ีของแตละหนวยงาน เชน compliance unit สวนงานบริหารความเสี่ยง (9) ข้ัน
ปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติงานของบริษัท (จ) การมีระบบการบันทึกข้อมูลและการรายงานข้อมูลต่อผู้บริหารตามลำดับ