มีความเสี่ยง (risk profile) ในทางตรงกันขามกับความเสี่ยง ของลูกคาที่มีอยูในขณะทําสัญญา หรือเปนสัญญาซื้อขายลวงหนาที่สามารถลดหรือจํากดัความเสีย่งของ ลูกคาที่มีอยูในขณะทําสัญญาอยางมีนัยสําคัญและต
Operational Control _____________ Clause 4 A securities company shall establish efficient systems for internal control, risk management and prevention of conflicts of interest, and shall have a written code of
Clause 4 A securities company shall establish efficient systems for internal control, risk management and prevention of conflicts of interest, and shall have a written code of conduct approved by the board
กองทุนจนกวา่บริษทัจะมีงบการเงินครบ 12 เดือนนบัแต่มีเหตุจ าเป็น และสมควรนั้น 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบติังาน (operational risk) ใหค้ านวณขนาดของเงินกองทุนในอตัราร้อยละ 0.01 ของ
เงินกองทุนจนกวา่บริษทัจะมีงบการเงินครบ 12 เดือนนบัแต่มีเหตุจ าเป็น และสมควรนั้น 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผดิจากการปฏิบติังาน (operational risk) ใหค้ านวณขนาดของเงินกองทุนในอตัราร้อยละ
กองทุนจนกว่าบริษัทจะมีงบการเงินครบ 12 เดือนนับแต่มีเหตุจำเป็น และสมควรนั้น 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (operational risk) (1) ขนาดของเงินกองทุนให้อ้างอิงจากรายได้ที่
กองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบติังาน (operational risk) (1) ขนาดของเงินกองทุนใหอ้า้งอิงจากรายไดท่ี้เก่ียวขอ้งกบัการประกอบธุรกิจ (“รายไดฯ้”) ทั้งน้ี รายไดฯ้ หมายถึง รายไดเ้ฉพาะท่ีเก่ียวขอ้งก
กองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผดิจากการปฏิบติังาน (operational risk) (1) ขนาดของเงินกองทุนใหอ้า้งอิงจากรายไดท่ี้เก่ียวขอ้งกบัการประกอบธุรกิจ (“รายไดฯ้”) ทั้งน้ี รายไดฯ้ หมายถึง รายไดเ้ฉพาะท่ีเก่ียวขอ้งก
detailed information relating to the issuing company of the securities and the conditions of securities, including the suitability for investment and the relevant risk exposure. The effectiveness of this
ผ่าน CFP หลักสูตรปัจจุบัน ต้องเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 3 ผู้ที่ทดสอบผ่านหลักสูตร Financial Risk Manager (FRM) ( ( ( 4 ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับ การขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำ