license (limited brokerage, dealing or underwriting of investment units). The minimum paid-up capital requirement will be lessen from 100 million baht to 10 million baht for the applicant that has no client
trading order and the similar failure was found during the second investigation, in case of another client. Failure to record the securities trading orders was in violation of the Notifications of Capital
, she informed her client of the submission of trading orders to rectify trading orders of another person sent through incorrect type of account. Also, {A} admitted that she received trading orders from
orders were sent through over the internet and under her securities trader ID while the client acknowledged and did not reject the transactions. {A} admitted that she was the one submitting all trading
system. As for trading room cases, some investor contacts failed to prepare complete reports of client orders while others provided inaccurate information on the trading reports. For example, phone orders
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 65/2558 เรื่อง การเสนอขายพันธบัตรสกุลเงิน
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 18/2556 เรื่อง หลัก
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 16/2563 เรื่อง การ
ประกาศนายทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ 2/2551 เรื่อง การกำหนดประเภทราย
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สลธ. 35/2561 เรื่อง การ