ทำงานของ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดการ กองทุนส่วนบุคคลและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) คู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( ขั้นตอนการปฏิบัติงานของ
เก่ียวขอ้ง (ข) คู่มือกำรปฏิบติังำน (compliance manual) ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย ขั้นตอนกำรปฏิบติังำนของหน่วยงำนตรวจสอบภำยใน กำรก ำกบัดูแลกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องกองทนุส่วนบุคคล บริษทั พนกังำนท่ี
in accordance with the Licensing Manual for the Public. Clause 8 This Clause is repealed. Clause 9 The SEC Office would notify the result of the deliberation of the application within 90 days as from
Notification of the SEC Office. Clause 12 Upon receipt of the accurate and complete application together with supporting evidentiary documentation according to the Manual for the Public, the SEC Office shall
., computers, equipment, data recorders, and other equipment; (3) information assets, i.e., information, electronic data, and computer data; “critical IT assets” means the IT assets that are related to or
., computers, equipment, data recorders, and other equipment; (3) information assets, i.e., information, electronic data, and computer data; “ critical IT assets ” means the IT assets that are related to or
ใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (Churning) (2) ไม่น าทรัพยสิ์นอ่ืนของบริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไม่ใช่ทรัพยสิ์นทัว่ไป เช่น คู่มือการปฏิบติังาน (manual) หรือ ระบบงาน หรือ software หรือ ขอ้มูลของผูล้งทุน เป็นตน้ ไปใชป้
manual ค้นหากฎหมาย กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี ติดต่อ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900 SEC Help Center 1207
>(1)ꃂ숀 เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎ᨎ㠎ЎЎ┎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䀎Ȏ䤎㈎䌎ࠎ䄎┎『⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎᔎ㈎ℎĎฎ䀎Ďጎᄎ䰎䐎ᐎ䤎ⴎ∎䠎㈎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎ숎 รวมทั้งต้องจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานꃂ⠀挀漀洀瀀氀椀愀渀挀攀숀 manual