Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน / การควบคุมภายใน ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> รายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (มาตรา 81) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1
Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as
Underwriter: LBDU) และได้ตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ซึ่งปฏิบัติงานอยู่คนละสาขาและกระทำผิดในช่วงเวลาต่างกัน รวมถึงผู้จัดการสาขา 1 ราย ดังนี้กรณีนางสาวกนกกาญจน์ พบว่า ระหว่างวันที่ 29
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่
หน้าที่จ่ายค่าจองซื้อให้กับผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ไทย (Underwriter: “UW”) ก่อนในระหว่างที่ผู้ออกหลักทรัพย์ (“issuer”) จะต้องไปดำเนินการเพิ่มทุนจนเสร็จสิ้น และรับหุ้นดังกล่าวเข้าบัญชี
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
guarantor for the transfer of the sale shares of RPV. BCPG will established BSE Power Holdings (Thailand) Company Limited (“BSE”) as a new subsidiary whereby BCPG will hold 100 percent of the total shares
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 87/2558 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Management of Retail Funds, Mutual Funds for Accredited Investors, Mutual Funds for Institutional Funds, and Private Funds ______________________ By virtue of Clause 6, Clause 8, and Clause 9 of the Notification...