agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงกี่ยวกับลูกค้า (“KYC/CDD”) และการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) (2.1) ต้องทำ KYC/CDD อย่างครบถ้วนและเพียงพอเพื่อทราบและระบุตัวตน หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้
in securities for investors. There are two categories of investor contact s which are category A investor contact who is allowed to conduct an analysis on the value or suitability of the purchase or
investors. There are two categories of investor contacts which are category A investor contact who is allowed to conduct an analysis on the value or suitability of the purchase or sale or an investment in
contacts : the type A investor contact who conducts an analysis on the value or suitability of any trading or investment in derivatives, and the type B investor contact who does not conduct an analysis on
contacts: the type A investor contact who conducts an analysis on the value or suitability of any trading or investment in derivatives, and the type B investor contact who does not conduct an analysis on the
) -2- “mutual fund rating”2 means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
บัลูกคา้ (“KYC/CDD”) และการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) (2.1) ตอ้งท า KYC/CDD อยา่งครบถว้นและเพียงพอเพื่อทราบและระบุตวัตน แนวทางในการปฏิบติัหนา้ท่ีของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 5 หรือ