(KYC) process.(2) Encouraging the use of the NDID platform for the elimination of redundancy in identity proofing process. The platform is trustworthy regulated under the laws, decreases the burden
supervision (i.e., listed companies, brokers, dealers, asset management companies and collective investment scheme), the SEC has regulated individual auditors and monitored individual auditors? work since 1993
the Share Purchase Agreement by August 31, 2017 (“Exclusivity Period”). During the Exclusivity Period, there was inconsistent circumstance and there were confidential information relating to this
disposition of assets of each private fund; (e) System for monitoring and tracking benefits arisen from private fund asset; (f) System to prevent conflict of interest and protect confidential information of
and protect confidential information of private fund; (g) Other systems showing the readiness to undertaking business as specified by the Notification of the Office. (4) Demonstrate that its personnel
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ทรัพย์ (regulated exchange) (4) “วงเงินจัดสรร” หมายความว่า วงเงินลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศซึ่งธนาคารแห่งประเทศไทยมอบหมายให้สำนักงานเป็นผู้จัดสรรวงเงิน” ข้อ 2 ให้ยกเลิก
: _______________________________________________________________________ 20) Is such representative regulated by or acceptable to the SEC Thailand? Yes No Address of registered office: _______________________________________________________________________
of proposed representative in Thailand: _______________________________________________________________________ 20) Is such representative regulated by or acceptable to the SEC Thailand? Yes No Address