licensed or regulated by the SEC Thailand : Management company Licensed bank/ Financial institution Licensed securities company Licensed institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company) Other

Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the result of the performance to

redemption prices; (4) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of Clients

restriction; (6) in case of an offering of structured notes that requires the quota verification of underlying shares, the Company has been notified by the SEC Office of the confirmation of such underlying

มาตรฐานสากล product limit อัตราส่วนการลงทุนที่คํานวณตามประเภททรัพย์สิน PVD กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (Provident Fund) regulated market ศูนย์กลางที่จัดช่องทางการสื่อสารระหว่างผู้ค้าเพ่ือให้เกิดการเจรจา ต่อรอง

นที่คํานวณตามประเภททรัพย์สิน PVD กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (Provident Fund) regulated market ศูนย์กลางที่จัดช่องทางการสื่อสารระหว่างผู้ค้าเพ่ือให้เกิดการเจรจาต่อรอง ซื้อขายตราสารระหว่างกันได้ รวมทั้งให้

ซึ่งได้จากการคํานวณค่าตาม มาตรฐานสากล product limit อัตราส่วนการลงทุนที่คํานวณตามประเภททรัพย์สิน regulated market ศูนย์กลางที่จัดช่องทางการสื่อสารระหว่างผู้ค้าเพ่ือให้เกิดการเจรจา ต่อรองซื้อขายตราสาร

เปิดบญัชีกองทนุ - บริษัทจัดการจะออกเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน ซึงได้แก่ หนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน (Confirmation Note) หรือสมุดบญัชีแสดงสิทธิใน หน่วยลงทนุ (Passbook) ให้กบัผู้ ถือหน่วยลงทนุอย่างใด

เบียนผูถ้ือหน่วยลงทนุ ตามรายละเอียดในค าขอเปิดบญัชีกองทนุ - บริษัทจดัการจะออกเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทนุ ซึ่งไดแ้ก่ หนงัสือรบัรองสิทธิในหน่วยลงทนุ (Confirmation Note) หรือ สมดุบญัชีแสดงสิทธิในหน่วย ลงทนุ

, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any