>วันที่ถาม : 13/07/2548 วันที่ตอบ : 13/07/2548 คำถาม : กรณีที่บริษัทจะให้บริการ Financial Planning โดยมีการให้คำ
ไม่สะดวกหรือไม่คุ้นเคยที่จะส่งคำสั่งผ่านระบบโทรศัพท์บันทึกเทปที่บริษัทจัดไว้ ส่วนกรณีลูกค้าที่ห้องค้านั้น พบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจัดทำรายงานการส่งคำสั่งของลูกค้าที่มีรายการไม่ครบถ้วน บางรายจัดทำหลัก
ปัจจุบันการลงทุนในตลาดทุนไทยมีความหลากหลายมากขึ้นเป็นลำดับ การมีคำแนะนำประกอบการลงทุนที่มีคุณภาพอย่างเพียงพอ จึงจำเป็นอย่างยิ่งสำหรับผู้ลงทุนที่ประสงค์จะลงทุนในตลาดทุนไทย ดังนั้น เพื่อเป็นการส่งเสริมให้ผู้
;ในประกาศนี้ “การให้คำแนะนำ” หมายความว่า การให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อ
Technology Assistant Program : iTAP) พร้อมจะให้คำปรึกษาแก่บริษัท รวมทั้งบริษัทมีสิทธิที่จะได้รับการสนับสนุนด้านการเงินและภาษีที่เกี่ยวข้องตามเงื่อนไขของ สวทช. สำหรับบริษัทที่เข้าร่วมโครงการและได้รับอนุญาตให้
; สำนักงานจะผ่อนผันไม่พิจารณาผลการดำเนินงานที่มีกำไรจากงบการเงินตั้งแต่ปี พ.ศ. 2540 เป็นต้นไป จนกว่าสำนักงานจะมีคำสั่งเปลี่ยนแปลงเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้
ช่วยเรื่องการวางแผนการเงินได้เป็นอย่างดี มีเป้าหมาย และทำให้เข้าใจง่ายขึ้น แค่กรอกข้อมูลเข้าไปไม่กี่ตัวก็ได้คำตอบ ไม่ว่าจะวางแผนเพื่อการศึกษาบุตร ซื้อรถ ซื้อบ้าน หรือเพื่อเกษียณอายุ เป็นวิธีการให้ความรู้
หากบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนดังกล่าวได้แจ้งให้สำนักงานทราบว่ายังไม่ประสงค์จะให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2544
มีคำสั่งไม่อนุญาตหรือไม่รับจดทะเบียน ดังนั้น บริษัทหลักทรัพย์ใดที่ประกอบธุรกิจดังกล่าวอยู่ก่อน หรือในวันที่พระราชบัญญัติสัญญาชื้อขายล่วงหน้าฯมีผลใช้บังคับ จะต้องยื่นขออนุญาตหรือจดทะเบียนต่อ
วิเคราะห์ที่จะให้คำแนะนำผ่านสื่อต้องขออนุญาตจากบริษัทหลักทรัพย์ก่อน และบริษัทหลักทรัพย์จะต้องมีหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตไว้เป็นลายลักษณ์อักษร รวมทั้งให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งการกระทำของเจ้าหน้าที่การ