ลงทุนมีคำสั่งขายคืนทั้งหมด (pro rata basis) ข้อ 8 กองทุนรวมสามารถจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนด้วยการออกเป็นหน่วยลงทุนหรือจ่ายเป็นทรัพย์สินที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ ตามหลักเกณฑ์ดังต่อ
รวมมากกว่าจำนวนที่กำหนดไว้ในโครงการ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการตามคำสั่งขายคืนดังกล่าวโดยวิธีการจัดสรรเฉลี่ยตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนมีคำสั่งขายคืนทั้งหมด (pro rata basis
ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์รับรู้รายได้ตามเกณฑ์ค้างรับ (accrual basis) สำหรับรายได้ดอกเบี้ยจากลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีลักษณะดังนี้ (1) ลูกหนี้
(จ) อสังหาริมทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์รับจำนอง ข้อ 3 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์รับรู้รายได้ตามเกณฑ์ค้างรับ (accrual basis) สำหรับรายได้ดอกเบี้ยจากลูกหนี้
xxx xxx 4. ลกูหนี้ที่มกีำรด้อยค่ำด้ำนเครดิตเมื่อเริ่มแรกที่ ซื้อหรือได้มำ (Purchased or originated credit imparied) xxx xxx xxx รวม xxx xxx xxx * ให้แยกแสดงรำยกำรระหว่ำงลูกหนี้ธรุกิจหลกัทรัพย์และสัญญำ
ตามความมสีว่นไดเ้สยีในกจิการทีล่งทนุ counterparty limit อัตราสว่นการลงทนุทีคู่ส่ัญญา CRA สถาบันจัดอันดับความน่าเชือ่ถือ (Credit Rating Agency) ที่ไดรั้บความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. เวน้แตท่ีก่ําหนด
ธุรกิจท่ีไดรั้บผลกระทบทางตรงและทางออ้ม ซ่ึงจะเป็นปัจจยัฉุดร้ังการ 2 ไม่รวมสินทรัพยท์างการเงินท่ีมีการดอ้ยค่าดา้นเครดิตเม่ือซ้ือหรือเม่ือเกิดรายการ (Purchased or originated credit-impaired financial assets
- performing) xxx xxx xxx 3. ลกูหนี้ที่มกีำรด้อยค่ำด้ำนเครดิต (Non - Performing) xxx xxx xxx 4. ลกูหนี้ที่มกีำรด้อยค่ำด้ำนเครดิตเมื่อเริ่มแรกที่ ซื้อหรือได้มำ (Purchased or originated credit imparied) xxx xxx
; (ข) การดำเนินการเพื่อเพิ่มระดับความน่าเชื่อถือ (credit enhancement) ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 27
(credit enhancement) ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 27 (ค) การจัดอันดับความน่าเชื่อถือตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 31 ข้อ 26 ในกรณี