. This in turn will help to strengthen the resilience of the Thai economy and society and respond to investors’ increasing expectations of more emphasis on sustainability. Initially, the SEC has already
contributions to social and environmental issues and in their SEC’s 56-1 One Report Disclosures.The SDG Impact Standards are voluntary internal management standards designed to help businesses and investors embed
bond) ผู้ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer
และวิธีการร้องเรียนของผูล้งทุน โดย บริษทัหลกัทรัพยจ์ดัการกองทุน ธนชาต จ ากดั โทรศพัท ์0-2126-8399 หรือ ส านกังานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพัท ์0-2263-6000 หรือ ผูดู้แลผลประโยชน์ : ธนาคาร
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 14 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6...
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 an...
: Securities Symbol, Broker Numbers (4-digit), SET Order IDs, Account IDs, Dates & Times of transactions
Period of Retention Application Logs User IDs, IP Addresses, Dates and Times. In case of the securities trading system, the details shall include: Securities Symbol, Broker Numbers (4-digit), SET Order IDs