ระบบแจงแตงตั้งผูเกี่ยวของในการนําสงขอมูลอิเล็กทรอนิกส Electronic Information Submission Management System ฝายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร วัตถุประสงคของโครงการ สํานักงานปรับปรุง “ระเบียบ
ลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ผู้ลงทุนซื้อขาย หลักทรัพย์บ่อยคร้ัง (churning) (5) ไม่น าทรัพย์สินอ่ืนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ทรัพย์สินทั่วไป ไปใช้ประโยชน์ เช่น คู่มือการปฏิบัติงาน (manual) หรือ
ในการทำงานของเจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบ ในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) แผนการปฏิบัติงานหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย
practices which can prevent the misuse of client’s assets: 1. Operation manual on the payment made from the client’s private fund account. The custodian shall not make any payment from the client’s private
Misuse of Client’s Assets Custodian shall put in place at least the following operation procedures and practices which can prevent the misuse of client’s assets: 1. Operation manual on the payment made
ธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม FIA manual 15/03/2559 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนใน
solving production problems follows the below details - Recruiting, adjusting and developing personnel to be ready at all levels. - Prepare manual work process for each department to control quality and
Licensing Manual for the Public. 1 Local representative means an entity that has obtained securities licence of all types from the SEC and the representative office under Section 93 of the Securities and
ประโยชน์ ( (2) การจัดให้มีคู่มือการปฏิบัติงาน (operation manual) ( (3) การแบ่งแยกหน้าที่และความรับผิดชอบเพื่อประโยชน์ในการสอบทาน (check and balance) ( (4) หลักปฏิบัติในการจัดเก็บและการควบคุมเอกสารที่
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เลขที่ อกต. 5/2560 เรื่อง การก าหนดให้การให้บริการระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขาย หลักทรัพย ์(Electronic Trading Platform - ETP) เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ และแนวทางการเข้าร่วม