Notification of the Securities and Exchange Commission concerning Exemption from the Provisions on Public Offering for Unit Offering of Foreign Collective Investment Schemes ; “ intermediary ” means: (1) a
Securities and Exchange Commission concerning Exemption from the Provisions on Public Offering for Unit Offering of Foreign Collective Investment Schemes; “intermediary” means: (1) a securities company
.: _____________________________ Fax No.: _________________________ 21) Details of where and how unit prices will be published: _______________________________________________________________________
อย่างสม่ำเสมอ () หน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ซึ่งต้องเป็นอิสระและ ทำหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ () ระบบที่เหมาะสมและเชื่อถือได้ในการบันทึกข้อมูลและการรายงานข้อมูล ต่อผู้บริหารตามลำดับชั้น ข้อ 9
ดุลยพินิจในการขายหลักทรัพย์โดยให้เวลาในการตัดสินใจขายหลักทรัพย์ ดังกล่าวพอสมควร ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ควรมอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วย
สมควร ข้อ 8 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติงานโดยหน่วยงานดูแล การปฏิบัติงาน (compliance unit) หรือหน่วยงานตรวจสอบภายใน ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ โดยต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบดังกล่าวเสนอ
private fund; (g) Other systems showing the readiness to undertaking business as specified by the Notification of the Office. (4) Demonstrate that its personnel of the unit responsible for assets custody
of the unit responsible for assets custody function will be ready. Such personnel shall have knowledge, abilities and experiences suitable for the assigned tasks and shall have understanding of general
: Permission for the Management Company to Take Purchasing Order or Selling Order of Investment Unit of Mutual Fund from Customer Outside the Place of Business of the Investment Management Company, dated 21