subsidiary company has suitability due to invest in business with support main business as it will benefit the - 4 - ส ำนักงำน : 256 ถ.พหลโยธิน แขวงสำมเสนใน เขตพญำไท จ.กรุงเทพฯ 10400 โทรศัพท์: 02-278-1777 โท
ลงทุน เป็นต้น 3.2 ไม่ทำ KYC/CDD หรือ suitability test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ หรือไม่ทำ KYC/CDD ในเชิงลึกให้ปรากฏผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ทั้งที่ทราบหรือมีเหตุสงสัยให้
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน
การลงทุน (“mismatch”) (1) หลกัเกณฑท่ี์ก าหนดให้ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งดูแลใหลู้กคา้ลงทุนหรือ ท าธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation2 มีวตัถุประสงคเ์พื่อให ้ ผูป้ระกอบธุรกิจมี
ให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้าทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการในรูป
company by taking into account the appropriateness and acceptable risk level. The securities company should specify the details on the designation or approval for such action clearly in writing, and monitor
Committee in meeting no. 1/2020 held on 10 January 2020, after considering the appropriateness of such transaction, has approved the Renewal of the Service Agreement between the Company and HCDS. The
indicating a lack of appropriateness in https://www.sec.or.th/EN/Documents/ActandRoyalEnactment/Act/act-sea2008-no4.pdf RIA พรà¸ı หลัฆชรัพยไ signed.pdf RIA พรà¸ı หลัฆชรà