customers, confirmation statement, evidence of margin call, account of derivatives trading of each customer and analysis report or article on the value or suitability of trading in derivatives, underlying
ค าแนะน าแบบเฉพาะเจาะจง) (know your customer and suitability) หลกัปฏิบติัในการจดัท าและเก็บเอกสารหลกัฐาน และรายงาน (ค) การก ากบัดูแลผูใ้หค้ าแนะน า (ง) วิธีการรับเร่ืองร้องเรียนของลูกคา้ รวมถึง
Contact who is also authorized to analyze value or suitability of trading or investing in securities and Category B Investor Contact who is not authorized to analyze value or suitability of trading or
product - อาจซ้่าซ้อนกับการท่า suitability test จึงขอด่าเนินการ knowledge assessment พร้อมกับ suitability test หากต้องการข้อมูลเชิงลึก - ควรบังคับให้ท่า knowledge assessment กรณีการเสนอขาย complex product
margin call, account of derivatives trading of each customer and analysis report or article on the value or suitability of trading in derivatives, underlying assets or variables as specified in a
จัดการสำหรับกองทุนที่ลงทุนใน DA เช่น การเก็บรักษาทรัพย์สิน การเปิดเผยข้อมูล การโฆษณา และการปรับปรุงแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (Suitability Test) ให้ครอบคลุมการลงทุนใน crypto asset เป็นต้น
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้า (เช่น ข้อกำหนดเกี่ยวกับการทำ KYC การทำ suitability test เป็นต้น) ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้าง
) เหตุผล หลักการทำ know your customer และ suitability เป็นหัวใจสำคัญสำหรับการจัดการ
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงกี่ยวกับลูกค้า (“KYC/CDD”) และการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) (2.1) ต้องทำ KYC/CDD อย่างครบถ้วนและเพียงพอเพื่อทราบและระบุตัวตน หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้