professional duties with responsibility and care** by signing the documents knowing that no actual service was provided. SEC, therefore, orders the following administrative sanctions: (1) {D
Capital Market Supervisory Board.* The SEC has therefore imposed administrative sanctions with details as follows: (a) suspending the approval of {A} as securities investment consultant for two months
August 2023.*** In deliberating the imposition of administrative sanctions above, the SEC has taken into account the following factors, i.e. relevant roles and demeanors of the person under
. Besides, in the offenses of certain offenders, the civil sanctions cannot be applied. The SEC, therefore, has filed a criminal complaint against those four offenders with the ECD for consideration of
และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ให้การกระทำความผิดอาญาตามบทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions
มาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx
กล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx
ที่ 12 ธันวาคม 2559 โดยมาตรา 317/1 กำหนดให้การกระทำความผิดอาญา ตามบทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้ อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions
Contact Information Sensitive Data Qualification data Financial Data Verification data: 1. Information service and action under court warrants; 2. Action in criminal cases, imposition of civil sanctions
to impose sanctions or to order the CIS operator to act or refrain from acting in case there is an action which may cause damages to the interest of the investors. Yes No If “No”, please specify