ใช้บริการจากบริษัทนายหน้าซึ่งเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องของบริษัทจัดการ 12 ส่วนที่ 6 การควบคุมดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (Staff Dealing) 13 ส่วนที่ 7 การดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท
/ FWD LIFE INSURANCE PUBLIC CO.,LTD. PHILLIP LIFE ASSURANCE PUBLIC CO.,LTD. TOKIO MARINE LIFE INSURANCE (THAILAND) PUBLIC CO.,LTD. List of company licensed Securities Dealing (Securities Company) ชื่อย่อ
the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 42/2543 Re: Rules, Conditions and Procedures for Brokerage and Dealing of Securities which are not Debt Instruments dated 26 September 2000 as amended
เป็นธรรมต่อลูกคา้ เช่น - กรณีท่ีมีการส่งค าสั่งซ้ือขายผา่นระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งค าสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกนั บริษทัตอ้งส่งค าสั่งซ้ือขายใหลู้กคา้ก่อนดว้ยราคาท่ีดีท่ีสุด - กรณีท่ีมีกา
อย่างไร · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคลผู้มีอำนาจในการ จัดการของบริษัท (staff dealing rule) · แนบ staff dealing rule / code of ethics ของบริษัทที่ระบุหลักปฏิบัติในการซื้อขาย
บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
; - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำ
under the law on life insurance or a financial institution established under other laws, as follows: (1) a securities company in the category of securities brokerage, securities dealing or securities
only within the units or departments providing services under regulatory sandbox : (1) securities brokerage business; (2) securities dealing business; (3) investment advisory service business; (4