สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า การพิจารณาอนุญาตตามความเหมาะสมที่ใช้หลักการ (principle-based) ซึ่งมีความจำเป็นต้องใช้ดุลยพินิจ เช่น โครงสร้างธุรกิจไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระบบควบคุมภายในที่ดี คุณสมบัติของกรรมการและผู้บริหารไม่มีลักษณะต้องห้าม และจัดทำงบการเงินที่น่าเชื่อถือ นั้น ในช่วงไตรมาส 3 ปี 2562 ก.ล.ต. ได้หารือแนวคิดเรื่องความร่วมมือระหว่างกันกับชมรมวาณิชธนกิจ ในการลดกฎเกณฑ์ที่เป็นอุปสรรค ซึ่งได้รับทราบความเห็นและข้อเสนอแนะและมีความคืบหน้า...
Re: Guidelines Relating to Operating Systems of Fund Management Business
Approval for Undertaking of Derivatives Business
Dissemination of Information Relating to Securities Offering Prior to the Effectiveness of Registration Statement and Draft Prospectus (No. 2)
Establishment of Mutual Funds and Execution of Agreements for Establishment of Mutual Funds and Execution of Agreements for Management of Private Funds (No. 2)
Rules Conditions and Procedures for Management of Funds (No. 2)
Establishment of Mutual Funds and Execution of Agreements for Management of Private Funds (No. 4)
Rules, Conditions and Procedures for Management of Funds (No. 4)
Related Persons of Unitholders of Property Funds for Solving Financial Institution Problems, Mutual Funds for Solving Financial Institution Problems and Property and Loan Funds
Establishment of Mutual Funds and Execution of Agreements for Management of Private Funds (No. 3)