อมูลในเชิงลึกซึ่ง ไมไดมีการเปดเผยทั่วไปผานหนังสือช้ีชวน จึงอาจมีขอครหาเกี่ยวกับความอิสระหรอืการประกอบธุรกิจ เยี่ยงผูประกอบวิชาชีพ ทั้งในรูปของการใชขอมูลภายในที่ตนไดลวงรูมาเพื่อประโยชนตอตนเอง

ทรัพยกับบริษัท นายหนานั้น 1.2 ผลประโยชนตอบแทนที่รับไวตองเปนประโยชนในการจัดการกองทนุโดยตรง 1.3 ธุรกรรมซื้อขายหลักทรพัยตองเปนรายการที่บริษัทจัดการตัดสินใจโดยใชความรู ความสามารถเยี่ยงผูประกอบ

ชอบดังกลาวตองปฏิบัติหนาที่เพื่อประโยชนของผูลงทุนดวยความ ซ่ือสัตย สุจริต ดวยความระมัดระวัง โดยใชความรูความสามารถเยี่ยงผูประกอบวิชาชีพ และตามมาตรฐาน การปฏิบัติงานที่เกี่ยวของกับการปฏิบัติหนา

) ปฏิบัตหิน้าที่โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต โดยต้องปฏิบัติต่อผู้ถือหน่วยรีทอย่างเป็นธรรม เพื่ อประโยชน์ ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วย

ดูแลการดําเนินงานของผูประกอบธุรกิจอยางมีคณุธรรม จริยธรรม จรรยาบรรณที่ดี เยี่ยงผูประกอบวิชาชีพพึงมี รวมทั้งมีการกาํกับดูแลกจิการที่ดี 3.2 กําหนดใหบุคคลที่จะยืน่ขอความเหน็ชอบเปน wealth advisor ตองไม

ห้ามมิให้กระท าอย่างเด็ดขาด เจตนารมณ์ของข้อห้ามที่เข้มงวดดังกล่าวก็เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้มีวิชาชีพในการคัดเลือกผลิตภัณฑ์หรือบริการที่จะให้ลูกค้า โดยค านึงถึงประโยชน์ของ

เคยมีพฤติกรรมประพฤติผิดต่อหน้าที่หรือการให้บริการประเมินมูลค่าทรัพย์สินด้วยความซื่อสัตย์สุจริต หรือขาดความรับผิดชอบ ความรอบคอบ จรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ทั้งนี้ เฉพาะ

เนินงานในผูมีสิทธิเสนอโครงการ หรือมีความ รับผิดชอบในการดําเนินงานของผูมีสิทธิเสนอโครงการเยี่ยงกรรมการหรือผูบริหาร รวมทั้งบุคคลที่มีตําแหนง ซึ่งมีอํานาจหนาที่เชนเดียวกับบุคคลดงักลาวของผูมีสิทธิ

จริตและ ระมดัระวงัรักษาประโยชน์ของผูถื้อหน่วยลงทุนทั้งปวง โดยใชค้วามรู้ความสามารถเยี่ยงผูป้ระกอบวชิาชีพ (fiduciary duty) และก าหนดให ้บลจ. ตอ้งจดัใหมี้นโยบายป้องกนัความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ ในการจดัการกอง

ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอรับใบอนุญาต ผ่าน/ไม่ผ่าน І คุณสมบัติด้านความพร้อมของระบบงาน แสดงได้ว่ามีระบบงานที่ดีที่แสดงถึงความพร้อมในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท