เกท) สั่งการหรือไม่สั่งการ อันเป็นเหตุให้ บลน. บรอดเกทมีระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ จึงต้องรับผิดในการที่ บลน. บรอดเกท
กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอโดยที่ไม่มีเหตุอันควรหรือข้ออ้างไม่สม
กล่าวแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ภายในเวลาที่กำหนด และเมื่อได้รับการแจ้งเตือนจากพนักงานเจ้าหน้าที่ก็ได้นำส่งข้อมูลเพียงบางส่วน ไม่ครบถ้วน รวมทั้งมีพฤติการณ์ประวิงเวลาไม่นำส่งข้อมูลตามที่พนักงานเจ้าหน้าที่ร้องขอ
ลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ของ บล. เอเชีย เวลท์ รวมทั้งมีระบบงานดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม
ได้ตรวจสอบให้ได้เอกสารหลักฐานที่เชื่อถือได้อย่างเพียงพอและเหมาะสมเกี่ยวกับบัญชีรายได้และรายได้ค้างรับซึ่งมีจำนวนเงินที่เป็นสาระสำคัญ ส่งผลให้นางสาวปัทมวรรณ ตรวจไม่พบการบันทึกรายการรายได้และรายได้ค้างรับ
ดำเนินการให้มีการจัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.116 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2568 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่
จัดประเภทลูกค้าให้ครบถ้วนถูกต้องเพียงพอที่จะแน่ใจได้ว่าลูกค้าเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.116 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 2/2568 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 21/2568 วันที่
ความถูกต้องครบถ้วน และตรวจสอบได้รัดกุมเพียงพอ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.113 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2568 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 42/2568 วันที่ 25/04/2568
ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า Bitazza รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของ
หลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.117 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 4/2568 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 67/2568 วันที่ 30/05/2568