ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12 /2553 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น./ธ.(ว
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง
/> ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
> ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร1 ของบริษัทหลักทรัพย์
ทุกราย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 13/2552 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยคณะกรรมการ
รวม ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ นป.(ว) 8/2566 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์รองรับ
หลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ นป.(ว) 9/2566 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศ
>สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ น.(ว) 6 /2547 เรื่อง นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วย การรับส่งข้อมูล
แห่ง ที่ กลต.นป.(ว) 24/2566 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการลูกค้าในการลงทุนในหุ้นกู้ต่างประเทศซึ่งรวมถึงหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทย
16 มกราคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทจดทะเบียนทุกแห่ง