จากกำไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งหนี้ ข้อ 9 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ชำระค่าธรรมเนียม ในอัตราร้อยละ 1 โดยคำนวณจากรายได้ค่าธรรมเนียมที่
at the rate of 1 percent of the net capital gain from dealing of debt securities. Clause 9 A securities underwriting licensee shall pay the fee at the rate of 1 percent of the fee income from
units and debt securities. Clause 8 A securities dealing licensee shall pay the fee at the rate of 1 percent of the net capital gain from dealing of debt securities. Clause 9 A securities underwriting
person. And shall not disclose inside information for any personal gain. Clause 13. Securities company shall make an affirmation on securities trading to their counter trader in writing in due time after
not purchase or sell any securities by using inside information which is likely to have an advantage against third person. And shall not disclose inside information for any personal gain. Clause 13
inside information which is likely to have an advantage against third person. And shall not disclose inside information for any personal gain. Clause 13. Securities company shall make an affirmation on
public and media releases as well as establish and maintain databases or put in place procedures so as to gain access to external databases on the following information: (1) list of name of persons who
process, securities company shall monitor public and media releases as well as establish and maintain databases or put in place procedures so as to gain access to external databases on the following
เช่น ควรค ำนึงถึง operational gain และควรก ำหนดให้มีกำรรำยงำนข้อมูล ควำมเสียหำยในกรณีที่ควำมเสียหำยเกินระดับที่ก ำหนด เช่น 500,000 บำท เท่ำนั้น เป็นต้น ความเห็นส านักงาน เพื่อให้เป็นไปตำมหลักกำรสำกล และ