เสนอขายผ่านระบบการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (direct listing) ไม่ว่าจะมีการเสนอขายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องก่อนหรือไม่ก็ตาม บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่ว่าจะมีหน้าที่ยื่นแบบ
;(direct listing) ไม่ว่าจะมีการเสนอขายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องก่อนหรือไม่ก็ตาม บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่ว่าจะมีหน้าที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานตามประกาศคณะ
ให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ โดยระบุไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนว่าจะเสนอขายผ่านระบบการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (direct listing) ไม่ว่าจะ
เป็นสากลมากข้ึน ซ่ึงจะช่วยเพิ่มความยดืหยุน่ ในการรองรับตราสารทางการเงินท่ีเกิดข้ึนในอนาคต (จากเดิมท่ีเนน้ก าหนดรายละเอียดไปในแต่ละตราสาร ท่ีกองทุนลงทุนได ้(rule-based)) 1. กรณี MF PF รายย่อย และ PVD
จะตองเปนผูรับผิดชอบ เปนตน 3. ขอมูลเกี่ยวกับบริษัทจัดการ (brochure rule) กรณีบริษัทหลักทรัพยที่ใหบริการจัดการกองทุนสวนบุคคล ตองจัดใหมี ขอมูลเกี่ยวกับบริษัทจัดการ ตามประกาศวาดวยหลักเกณฑ
9.6 ผู้ประกอบธุรกิจยังคงต้องวิเคราะห์ log ในระบบงานที่ก าหนดกฎ (rule) การใช้งาน หรือก าหนดสิทธิการเข้าถึงระบบไว้อย่าง ชัดเจนแล้ว หรือไม่ ในกรณีที่ระบบงานก าหนดกฎการใช้งาน หรือสิทธิการเข้าถึงระบบไว้อย่าง
> หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มีทรัพย์สินที่เพียงพอ ต่อการชำระหนี้ตามภาระผูกพัน (cover rule)
ผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2540 (52) หนังสือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ธ.(ว) 188/2540
ภาระผูกพัน (cover rule) ____________________ ข้อ 3ꃂ숀 ในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทรัพย์สินของกองทุนที่มีคุณภาพและมี