is made by telephone or via electronic means, the securities company shall keep the records of such transaction by using tape recorder or electronic data recording device. Clause 14. A securities

contact, the applicant shall submit information as well as documents and evidence as per the form and procedures as provided via the electronic system of the Office and shall pay the application fee for

ระเงนิ 6.1 การลงทนุในการสร้างและบริหารจดัการระบบอิเลก็ทรอนิกส์แพลตฟอร์ม (Electronic Platform) และซอฟท์แวร์ตา่งๆ เพื่อสนบัสนนุกิจกรรมในการให้บริการและจดัจ าหน่ายสินค้าตามแผนธุรกิจของบริษัท อนัประกอบด้วย

retain such record until all the procedures are completed. In the case where the advise, trading instruction or negotiation is made by telephone or via electronic means, the securities company shall keep

การก าหนดให้มีระดับ early warning ไม่สอดคล้องกับ หลักการสากลที่ได้มีการปรับเปลี่ยนไปแล้ว และอาจสร้างภาระให้แก่ บลจ. ในการจัดท าแผนแก้ไข (1.2) การก าหนดระยะเวลาในการเปลี่ยน บลจ. ให้แล้วเสร็จภายใน 15 วัน

warning statement that investors should consider laws and regulations of the [foreign] country which are the governing law as described in the securitization project. In this regard, the aforementioned

NC/NCR < early warning กรณีท่ี NC หรือ NCR ณ ส้ินวนัทาํการ ลดลงมาอยูท่ี่ ระดบัเท่ากบัหรือนอ้ยกวา่ 3 เท่า ของเกณฑท่ี์สาํนกังานกาํหนด ใหผู้ป้ระกอบธุรกิจยืน่แบบ รายงานการคาํนวณ NC ภายใน T+1 จนกวา่จะสามารถ

Fund standard deviation Benchmark standard deviation Warning • Investments in the mutual fund are not deposits. • The mutual fund’s past performance does not guarantee future results. 3 years 5 years 10

standard deviation Warning • Investments in the mutual fund are not deposits. • The mutual fund’s past performance does not guarantee future results. 3 years 5 years 10 years Since inception Fund Benchmarks

supervision of [name of Home Regulator]. Benchmarks Fund standard deviation Benchmark standard deviation Warning • Investments in the mutual fund are not deposits. • The mutual fund’s past performance does not