การประเมิน Financial Sector Assessment Program นั้น สํานักงานจึงไดจัดทําตัวอยางในการเปดเผยขอมูลสําหรับหัวขอวัตถุประสงคในการใชเงิน ของผูออกหลักทรัพยทุกประเภท โดยในกรณีตราสารหนี้ใหมีการเปดเผยข

หลังการออกหุนกู (4) การรายงานการไถถอนตราสารหนี้กอนครบอายุ (5) การรายงานอตัราสวนที่มีนัยสําคัญทางการเงินรายป (key financial ratio) 5 ขอ 5 ใหชําระคาธรรมเนียมคําขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพยเปน

รายละเอียดของผู้รับประกันภัย 1. ต้องได้รับการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ในคร้ังล่าสุด ในอันดับและจากสถาบันจัดอันดับที่ส านักงานยอมรับ เว้นแต่ในกรณีที่ไม่มี financial

ของลูกค้ำในระดับต่ ำ แต่ต้องมี ทุนจดทะเบียนถึง 100 ล้ำนบำท เป็นต้น 2. กำรประกอบธุรกิจที่มีกำรน ำ Financial Technology (FinTech) มำให้บริกำรแก่ลูกค้ำซึ่ง ท ำให้ผู้ประกอบธุรกิจเหล่ำนี้ต้องกำรเงินลงทุนต่

เรื่องการเปดเผย ความเสี่ยง ตลอดจนความเหมาะสมในการขาย product ใหกับลูกคา โดยเฉพาะอยางยิ่ง financial product ที่มี ความซับซอน สํานักงานจึงเหน็วา ยังมีความ จําเปนตองกําหนดในสวนนี้ เกณฑที่เสนอเพิ่ม

ชีวิต 124 Other Financial Index 141 สวนราชการสังกัดรัฐบาลกลาง 125 Others 142 กองทุน/สํานักงานประกันสังคม … - - 118 SET50 Index 007 1 - - - - 1 115 38 Baht/USD 000 1 Bank A 121 AA ไทย ภาคผนวก ก3 แบบรายงาน

ปฏิบัติหนาที่ของผูจัดการกองทุนรวมทั่วไปและผูจดัการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย 2.1 ผูจัดการกองทุนรวมทั่วไป หรือ 2.2 ผูจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย และเปนผูทดสอบผานหลักสูตร Chartered Financial Analyst

Regulations - PVD Act Ministerial Notifications Regulatory Summaries Fundraising Market Professionals Financial reporting and audit oversight Mutual Fund Cross-border Offering of Funds Business Operators

ประกอบธุรกิจที่อยูในกลุมธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) สามารถยื่นขอผอนผันการจดัใหมกีรรมการอิสระได โดยผูประกอบธรุกิจตองมีโครงสรางการถือหุน ระหวางกันในกลุมไมนอยกวารอยละ 75 ของจํานว

าหนดดังกล่าว ไม่สอดคล้องกับหลักการสากลของ IOSCO โดยผลการประเมิน Financial Sector Assessment Program (“FSAP”) ปี 20081 ให้ความเห็นว่า ส านักงานควรมีอ านาจเด็ดขาดที่เพียงพอและมีอิสระในการปฏิบัติ หน้าที่