งานให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจรรยาบรรณและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ ในกรณีที่เป็นการปฏิบัติหน้าที่ในส่วนงานที่เกี่ยวกับ Non-public information ควรกำหนดหลัก
ในส่วนงานที่เกี่ยวกับ Non-public information ควรกำหนดหลักปฏิบัติในการป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลด้วย 4. เกณฑ์ในการคัดเลือกบุคลากรของแต่ละหน่วยงาน ซึ่ง
Securities Commissions “IPO” การเสนอขายตราสารต่อประชาชนเป็นการทั่วไปในคร้ังแรก (Initial Public Offering) “issue rating” อันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน “issuer rating” อันดับความน่าเชื่อถือของ
” การเสนอขายตราสารต่อประชาชนเป็นการท่ัวไปในคร้ังแรก (Initial Public Offering) “issue rating” อันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน “issuer rating” อันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสารหรือคู่
“IOSCO” International Organization of Securities Commissions “IPO” การเสนอขายตราสารต่อประชาชนเป็นการท่ัวไปในคร้ังแรก (Initial Public Offering) “issue rating” อันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน
ประชาชนเป็นการทั่วไปในคร้ังแรก (Initial Public Offering) “issue rating” อันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน “issuer rating” อันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสารหรือคู่สัญญา “market price” มูลค่า
โดยคำนึงถึงประสบการณ์การลงทุน วัตถุประสงค์การลงทุน และฐานะการเงินของผู้ลงทุนเอง • กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ท่ีมีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าท่ีสามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และ ตราสารหนี้ที
กว่าท่ีสามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และ ตราสารหนี้ที ่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาด หลักทรัพย์ (Unlisted) ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจมีความเส่ี