แหน่ง ท่ีตั้ง แบบ 104 - 5 -2- 2. คุณสมบัติและลกัษณะต้องห้ามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลกัทรัพย์และ ตลาดหลกัทรัพย์ พ.ศ. 2535 ใช่ ไม่ใช่ 2.1 เป็นหรือเคยเป็นบุคคลลม้ละลาย 2.2 เคยไดรั้บโทษจ าคุกโดยค า

) ....................................... ............................... ................... .................... ...................... ....................................... ............................... ................... .................... ...................... ....................................... ............................... ................... .................... ...................... บริษัทไดตรวจสอบประวัตขิองบุคคลตามรายชื่อขางตนแลว ขอรับรองวาบุคคลที่บริษัทขอรับความเห...

โทรศัพท 0-2033-4616 2. นางสาววิชชุลดา สําลีรัตน โทรศัพท 0-2033-4663 สํานักงานขอขอบคุณทุกทานที่เขารวมแสดงความคิดเห็น และใหขอเสนอแนะมา ณ โอกาสนี้ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลัก

อนุญาต • ผู้ประกอบธุรกิจส่วนใหญ่เห็นด้วยกับคุณสมบัติที่ก าหนด ในกฎกระทรวง และมีหนึ่งรายที่เป็นกังวลว่า หากก าหนดให้ผู้ขอรับ ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภทมีคุณสมบัติอย่างเดียวกัน อาจท าให้มีผู้ประกอบ

นการต่ออาย ุ * ผูท่ี้อายกุารใหค้วามเห็นชอบเป็นนกัวิเคราะห์การลงทุน/ผูแ้นะน าการลงทุน/ ผูว้างแผนการลงทุน/ เจา้หนา้ท่ีจดัการการซ้ือขายดา้นสินคา้เกษตร จะส้ินสุดในปีน้ี คุณสมบติัท่ีใชต้่ออายุ เลือกอยา่งใดอ

ผูล้งทุนท่ีมิใช่รายยอ่ยดว้ย (same level playing field) เหตุผล ส านกังานไดน้ าประเด็นน้ีหารือกบักรรมการผูท้รงคุณวฒิุแลว้ เห็นวา่ เน่ืองจากเป็นการเสนอขาย product ใหแ้ก่ผูล้งทุนท่ีมิใช่รายยอ่ย ซ่ึงคุม้ครองตน

งอยา่งสม ่าเสมอ โดยในกรณีของ head of compliance อยา่งนอ้ยตอ้งเขา้รับการอบรมความรู้ตามหลกัสูตรท่ีส านกังานเห็นชอบ (refresher course) ทุก ๆ 2 ปี เป็นตน้ 3. Head of compliance ตอ้งมีคุณสมบติัและประสบการณ์

(SCBASF6ME6) กองทุนรวมตราสารหนี้ กองทุนรวมที่เน้นลงทุนแบบมีความเสี่ยงต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทนุ ไทยพาณิชย์ จำกัด การเข้าร่วมการต่อต้านทุจริต : ได้รับการรับรอง CAC OGO คุณกำลังจะลงทนุอะไร? กองทุนรวม

มีจำนวนกองทุน ภายใตก้ารบริหาร จัดการของบริษัทท้ังหมด 51 กองทุน และมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมเท่ากับ 56,167,625,300.00 บาท รายชื่อกรรมการ 1. คุณรัตน์ พานิชพันธ์ ประธานกรรมการ 2. คุณอดุลย์ วินัย

กับการปฏิบัติการ การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายใน และการบริหารความเสี่ยง เปนบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนท่ีตองพิจารณาคุณสมบตัแิละการไมมีลักษณะ ตองหาม โดยใหผูประกอบธุรกิจเปนผูพิจารณา