ี หมวด 2 การซือขายหลกัทรัพย์ ขอ 10 บริษัทหลักทรัพยตองแจงใหคูคาทราบวาราคาเสนอซื้อขายหลักทรัพยเปนราคา ที่แนนอน (firm quotation) หรือเปนราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได (indicative quotation) ขอ 11 ในกรณ
ธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคา ที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขาย
นี ้ โดยมชีือ่โครงกำรวำ่ “Fit Fast Firm” ซึง่จะมทีัง้โครงกำรทีต่อ่ เนือ่งมำจำกปีกอ่นและเพิม่เตมิในสว่นของกำรบรหิำรจัดกำรคลงัสนิคำ้และกำรจัดจ ำหน่ำย, กำรเพิม่ประสทิธภิำพของบรรจภุัณฑ,์ กำรใชข้วด แกว้แบบ
holding company โดยยกเลิกขอกําหนดเก่ียวกับ full member network firm อยางไรก็ดี ผูสอบบัญชีตางประเทศดังกลาวตองอยู ภายใตหนวยงานกํากบัดูแลผูสอบบัญชีที่ไมมีเหตุอัน ควรสงสัยวาหนวยงานที่กํากับดูแลผู
เปนเม็ดเงนิ 1.2 Underwriting business : ความเสี่ยงจะเกิดจากการที่หุนที่ บล. รับมาจัดจําหนายในลกัษณะ firm commitment ไมสามารถจําหนายไดหมดและ บล. ตองรับหุนดงักลาวเขา port ของ บล. อยางไรก็ดี
จัดจําหนาย แบบ firm commitment 1.2 การซื้อหรือขายเพื่อบัญชีหลักทรัพยของตนเอง ซ่ึงเปนผลจากความผิดพลาดในการ สงคําสั่งซื้อขายหุนใหแกลูกคา (เขา error port) 1.3 การซื้อหุนเพื่อบัญชีหลักทรัพยของ
ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขาย หลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขายหลักทรัพย์
ขายหลักทรัพย์ผ่านผู้จัดจำหน่ายหรือไม่ และเป็นแบบใด (firm underwriting หรือแบบ best effort underwriting) (2) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (กรณีผ่านผู้จัดจำหน่าย) ให้ระบุชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ (3
เผยข้อมูลดังต่อไปนี ้ (1) วิธีการเสนอขายหลักทรัพย์ : ใหร้ะบุว่าบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผูจ้ัดจำหน่ายหรือไม่ และเปน็แบบใด (firm underwriting หรือแบบ best effort underwriting) (2) ผู้จัดจำหน่ายหลัก