คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน (Online) วันที่พิมพ์ ข้าพเจ้า บริษัท ประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ประเภท ( ขอความเห็นชอบครั้ง
แบบ FA-2 แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ / ผู้จัดการ / ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน (Online) วัน
แบบ FA-2 แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ / ผู้จัดการ / ผู้ด ารงต าแหน่งผู้อ านวยการฝ่ายหรือ เทียบเท่าขึ้นไปท่ีรับผิดชอบงานด้านท่ีปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน (Online
ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ (“HNW”) หรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (“UHNW”) หรือผู้ลงทุนสถาบัน (“II”) มีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินตามตารางด้านล่าง ผ่านระบบ online ของสำนักงานตามวิธีการที่กำหนดในข้อ 4 โดยให้ upload งบ
ระบบ E-SUBMISSION ตามวธิ ี ทีก่ าหนดในคูม่อื และสง่ขอ้มลูผา่นระบบ E-SUBMISSION / เว็บไซตแ์ละชอ่งทางออนไลน ์โทรศัพท ์1207 กด 3 / อเีมล : helpdesk@sec.or.th (หมายเหต:ุ หากไม่สามารถยืน่ online เนื่องจากขอ้
/> วันที่พบปะผู้ถือหน่วย < 14 : - จัดได้หลายรูปแบบ เช่น onsite/online/hybrid -ꃂ⌀㈎∎㈎ᤎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎⌎『ᨎ㠎䌎ᤎ⬎ᤎㄎ⨎㜎ⴎᜎ㔎䠎⨎䠎ᘎ㘎ᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎䄀┎『䀎ᬎ㐎ᐎ䈎ⴎĎ㈎⨎䌎⬎䤎ᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎ᜎ㔎䠎䀎Ȏ䤎㈎Ḏᨎᬎ『ㄎĎᘎ㈎ℎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀㰀
>7. การรายงานข้อมูลต่อสำนักงาน โดยที่สำนักงานอยู่ระหว่างพัฒนาระบบอนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม (Online Fund
____________________________________________________ 15. กรณีที่บริษัทท่านเปิดบริการให้ลูกค้าทำธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ โดยเชื่อมต่อเข้าถึงระบบทางออนไลน์ (online account access) 15.1 โปรดระบุประเภทและรายละเอียดของบริการ
(แต่ไม่ต้องท่ากรณี risky product) - ควรก่าหนดให้การท่า knowledge assessment เป็นทางเลือก - ไม่ควรจ่ากัดการท่า knowledge assessment ในรูปแบบ paper-based 1) ส่านักงานขอเสนอหลักเกณฑ์ sales process โดยก่าหนด
กูคา้ ผ่านชอ่งทาง online เชน่ website หรอื web application ลักษณะการใหบ้รกิารของบรษัิทผ่านเครอืขา่ย internet เชน่ เผยแพร่ขา่วสาร/ การท าธรุกรรม ซือ้ขาย เป็นตน้ ไมม่กีารใหบ้รกิาร ใหบ้รกิารเฉพาะขอ้