การขายต่อหรือเพื่อแสวงหาประโยชน์หรือความแตกต่างของราคา (short term speculation) - การมีสถานะซื้อขายพร้อมทั้งป้องกันความเสี่ยงอันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงราคาตลาดของหลักทรัพย์ (non-directional trading) - การ
ขายซึ่งจะอนุญาตใหซ้ือขายไดเฉพาะ กระดานหลัก กระดานรายใหญ และกระดานหนวยยอย โดยไมอนุญาตใหซ้ือขายในกระดานตางประเทศ ซ่ึงเปนกระดานซื้อขายสําหรับผูลงทุนตางดาว (Non-Thai) เนื่องจากผูลงทุนตางดาว
หลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (Initial public offering) ในช่วง 1 หรือ 2 ปีที่ผ่านมา ให้แสดงตารางโครงสร้างรายได้เฉพาะในช่วง 1 หรือ 2 ปีที่ผ่านมา แลว้แต่กรณี 2 รายได้ ให้รวมถึงส่วนแบ่งกําไรจากเงินลงทุน
ระบบเครือข่ายสาธารณะ (public network) และระบบเครือข่ายไร้สาย (wireless network) อย่างรัดกุม เพื่อป้องกันการร่ัวไหลหรือเปลี่ยนแปลงแก้ไขข้อมูลที่ส่งผ่านระบบ เครือข่ายดังกล่าว รวมทั้งเพื่อป้องกันระบบที่
นักงาน ส านักหักบัญชี หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ก าหนด (system non-compliance) (3) เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการช าระราคา ส่งมอบ และรับฝากหลักทรัพย์อันเกิดจากการบุกรุก (system
สอดคล้องกับอายุโครงการ เป็นต้น อนึ่ง กองทุนอาจลงทุนในหรือมไีว้ซ่ึงตราสารหน้ีที่มีอนัดับความน่าเชือ่ถอืตำ่กว่าที่สามารถลงทนุได้ (non – investment grade) และ/หรือตราสารหน้ีที่ไม่ไดรั้บการจัดอันดบัความน่าเชื่อ
การที่สำนักงานกำหนด และการทำ KYC แบบ online ที่ไม่ได้พบเห็นลูกค้าต่อหน้า 4 (non face-to-face) โดยใช้เครื่องมือหรือเทคโนโลยีเข้ามาช่วยให้การดำเนินการได้คุณภาพเทียบเท่าแบบพบเห็น ลูกค้าต่อหน้า โดยหลักการที
(short term speculation) - การมีสถานะซื้อขายพร้อมทั้งป้องกันความเสี่ยงอันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงราคาตลาดของหลักทรัพย์ (non-directional trading) - การลงทุนที่เกิดจากธุรกรรมการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market
เกณฑ์ ระเบียบ ขอ้บงัคบัท่ี คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ส านักงาน ส านกัหักบญัชีหลกัทรัพย ์หรือ ศูนยรั์บฝากหลกัทรัพยก์ าหนด (system non-compliance) (3) เหตุการณ์ท่ีส่งผลกระทบต่อระบบ
” (partially or non - collateralized derivatives warrant) หมายความว่า ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ประเภทอื่นใดที่มิใช่ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันเต็มจำนวน (๖) “บริษัท” หมายความว่า บริษัทจำกัด