ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขาย หลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (ข) ในกรณีที่ให้คำแนะนำแก่
Organization of Securities Commissions (IOSCO) (5) หนังสือรับรองว่า ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของอีทีเอฟต่างประเทศ ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งจำกัดการประกอบธุรกิจ พักการประกอบธุรกิจ หรือเพิกถอนการอนุญาตหรือ การจด
year mainly from commissions of existing business groups and new business groups to stimulate sales and services to increase. Therefore resulting in higher selling expenses 3.5 Administration expenses
Commissions (IOSCO principle) ที่ให้บริษัทจดทะเบียนคัดเลือกผู้สอบบัญชี ที่มีความเป็นอิสระ ที่ผ่านมาส านักงานจึงได้ออกประกาศก าหนดให้บริษัทจดทะเบียนจัดให้มีการหมุนเวียน ผู้สอบบัญชีที่ลงลายมือชื่อในรายงานการสอบ
requirement ที่รองรับควำมเสี่ยงในกำรประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์แต่ละประเภท ซึ่งเป็นไปตำมแนวทำง principle 30 ของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ที่ก ำหนดในหลักกำรก ำกับดูแลว่ำ กำรให้ใบ
รกํากบัดูแลผูใหบริการทางการเงนิหรือ บริษัทหลักทรพัย1 ตามมาตรฐานสากล (IOSCO : International Organization of Securities Commissions) คือการลดความเสี่ยงของผูลงทุนที่อาจไดรับความเสียหายจากผูใหบริการ
”) ในส่วนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้มีความเหมาะสม และสอดคล้องกับหลักการสากลของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) ส านักงานจึงเห็นควรแก้ไขหลักเกณฑ์ 2 เร่ือง โดยมี
expenses of Q3-2021 decreased from Q2-2021 and Q3-2020. Most of them decreased in line with decreasing revenue, such as commissions, employee expenses and certification cost, etc. However, those decreased
ทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ที่มีการกำกับดูแลการประกอบ