to facilitate organization of seminar, preparation of investment manual for dissemination to investors and general public, function as a center for conducting suitability test for investors and provide
suitability test before letting clients make an investment, as specified by the SEC regulation. ?Our mission is to protect investors as well as facilitate fundraising for business sectors and develop financial
หน้า 4 1 สำหรับการใช้งานอุปกรณ์ส่วนตัว (bring your own device : BYOD) 2.8.9 การประเมินช่องโหว่ทางเทคนิค (technical vulnerability assessment) หน้า 45 2.8.10 การทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) หน้า 4 5
, by at least conducting the following tests: (1) a daily stress test using the scenario, parameter and assumption conforming to the guideline approved by the risk management committee which shall cover
หรือ การช าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ตาม แผนการตรวจสอบซึ่งจัดท าตามระดับความเส่ียง ขององค์กรอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยผู้ที่มี ความรู้ความสามารถและมีความเป็นอิสระ เช่น ผู้ตรวจสอบภายในหรือภายนอก (internal
(penetration test) 4.8.10.1 ผู ้ประกอบธ ุรก ิจสามารถเข ้าร ่วม โครงการ bug bounty เพ ื ่อค ้นหา ช่องโหว่ แทนการจัดทำ penetration test ได้หรือไม่ การเข้าร่วมโครงการ bug bounty แม้จะเป็นการช่วยให้สามารถค้นหา และ
. SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) FORM 56-1 One Report (Attached to Notification No. Tor Jor. 55/2563) Applicable to the Financial Year Ending 31 December 2021 onwards Annual Registration
ประเด็นทีส่ านักงานไม่เห็นด้วยกบัผู้แสดงความคิดเห็น จึงไม่ได้แก้ไขเพิม่เติม การก าหนดยกเวน้การท า suitability test กรณีลูกคา้เป็นผูถื้อหุน้ของบริษทัจดทะเบียน ซ่ึงบริษทัจดทะเบียนดงักล่าวมีการถือหุน้อยูใ่นบ
ต่อการดำเนินธุรกิจ โดยเหตุการณ์ความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีสาเหตุมาจากปัจจัยภายใน (internal factor) เช่น กระบวนการปฏิบัติงาน ระบบงาน บุคลากร เป็นต้น รวมถึงปัจจัยภายนอกอื่น ๆ (external factor) เช่น การปฏิบัติ
งาน (Internal Control and In-house Inspection) 32 7.1 การควบคุมภายในและการสอบทานการปฏิบัติงาน 32 7.2 การป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน 34 ด้านท่ี 8 ระบบปฏิบัติ