pollution, and is a method to support farmers producing which is currently in a state of market oversupply and are selling at low price levels. March o The Company detected an irregularities in the
แกไ้ขโดยประกาศ ท่ี ทน.13/2562 และแกไ้ขขอ้ 11(5) ของประกาศ ท่ี สธ.15/2558 ซ่ึงแกไ้ขโดยประกาศ ท่ี สธ.45/2562) - เดิม : (1) ผูล้งทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker: “MM
เวลา ให้กับผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker: “MM”) ของกองทุนรวมอีทีเอฟ (“ETF”) ที่ได้รับ การแต่งตั้งจาก บลจ. ▪ เหตุผล : เนื่องจาก PD/MM มีหน้าที่ส าคัญในการ
; - เดิม : (1) ผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker: &ldquo
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
: ........................................................................................................................... 6 6. ผูส้นับสนุนการขายหรอืรับซือ้คนื : ................................................................................................... 6 7. ผูด้แูลสภาพคลอ่ง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.12 As of 6 August 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. FNotification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 1/2554 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment and Management of Infrastructure Funds _____________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchan...
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.12 As of 6 August 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 43 FNotification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 1/2554 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment and Management of Infrastructure Funds _____________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exc...