หลักแหงความซื่อสัตยสุจริต และความระมัดระวัง โดยไดใชความรู ความสามารถเยี่ยงผูประกอบวิชาชีพเพื่อพทิักษผลประโยชนของผูลงทุนอยางเต็มที ่และไดมกีารเปดเผย ขอมูลใหผูลงทุนไดรับขอมลูอยางเหมาะสม
ชี้ในเรื่องใดบ้างที่น่าสงสัยและจะทำอย่างไรให้สำนักงานมั่นใจได้ว่าที่ปรึกษาทางการเงินได้ทำงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพอย่างเต็มที่และได้แก้ปัญหาต่าง ๆ ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ด้วยความละเอียด รอบคอบ และ
ใดที่มีลักษณะทีแ่สดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือ ความรอบคอบเยี่ยงผูประกอบวิชาชีพ 1.3 ระยะเวลาของการมีรายช่ือในทะเบยีนจะไมมีกําหนดเวลาสิ้นสุด โดยสํานักงาน ก.ล.ต. อาจกําหนด เงื่อนไขเฉพาะรายสํานักงานสอบ
เพื่อประโยชน์ของ ผู้ประกอบธุรกิจเองนั้น ห้ามมิให้กระทำอย่างเด็ดขาด เจตนารมณ์ของข้อห้ามที่เข้มงวดดังกล่าวก็เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้มีวิชาชีพในการคัดเลือกผลิตภัณฑ์หรือบริการ
(2) ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ โดยใช้ความรู้ ความสามารถ และความระมัดระวัง ตามสมควรเยี่ยงผู้ประกอบธุรกิจเช่นนั้นจะพึงกระทำ และต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวม อสังหาริมทรัพย์เป็นสำคัญ (3) ไม่เปิด
ถึง ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (2) ปฏิบัติงานด้วยความระมัดระวัง รอบคอบ เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (3) ให้ข้อมูลหรือคำอธิบายเกี่ยวกับคำแนะนำหรือบริการที่นำเสนอแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งความเสี่ยง อย่างถูกต้อง
แล้วแต่กรณี สำนักงานขอเรียนว่าเจตนารมณ์ของข้อห้ามที่เข้มงวดดังกล่าวก็เพื่อให้บริษัทจัดการได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้มีวิชาชีพในการคัดเลือกบุคคลผู้ให้บริการแก่กองทุนโดยคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนด้วย
กับดูแลในต่ำงประเทศ จึงอยู่ในวิสัยที่ บริษัทจัดกำรในฐำนะผู้บริหำรจัดกำรกองทุนรวม ซึ่งต้องปฏิบัติหน้ำที่ด้วยควำมเอำใจใส่และระมัดระวัง ตำมมำตรฐำนหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชำชีพพึงกระท ำเพื่อให้ได้มำซึ่งข้อมูล
เยี่ยงผูบริหาร ซ่ึงจะมีขอบเขต ดังนี ้ • การปฏิบัติงานเต็มเวลา (หมายถึง การใชเวลาทํางานทั้งหมดหรือสวนใหญ ในการปฏบิัติงาน ใหแกบริษัทใดบริษัทหนึ่ง) และไดรับคาตอบแทนเปนประจําในรูปเงนิเดือนหรือ ผล