ความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนใน ผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน mis-selling การขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ลูกค้า mystery shopping การสุ่มเข้าตรวจการให้

survey) เพื่อเช็คสอบความเข้าใจของลูกค้าถึงกองทุนดังกล่าวและเพื่อ สอบทานกระบวนการขายของคนขายที่ให้บริการแก่ลูกค้าว่าครบถ้วนถูกต้องหรือไม่ หรือการสุ่มตรวจ (mystery shopping) คนขายกองทุนรวมดังกล่าว เป็นต้น

เกี่ยวกับการลงทนุหรอืการทำธุรกรรมเพือ่ประเมนิ ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน mis-selling การขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ลูกค้า mystery shopping การสุ่มเข้าตรวจการ