responsibility and professional due care in contravention of Clause 23(2) and to have possessed a prohibited characteristic according to Clause 31(1) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board
, the SEC conducted further investigation and found that the aforesaid investment consultants who were TMB employees had failed to perform duties with responsibility and professional due care with regard
investment consultants above was deemed failure to perform duties with responsibility and deliberation as a professional in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board.* SEC has
Following an inspection report from Bangkok Bank Public Company Limited, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was revealed that Pongsak had affixed signature on subscription orders, redemption orders and switch orders of investment units, in his position as investment consultant, without meeting with or giving advice to a client in any way. The SEC has considered that Pongsak’s misconduct of performing duties irresponsibly wit...
professional duties with responsibility and care** by signing the documents knowing that no actual service was provided. SEC, therefore, orders the following administrative sanctions: (1) {D
directors and executives who were his close associates.Mr. Perajed Suwannapasri’s actions constituted a failure to perform his duties with responsibility, prudence, and integrity, causing damage to GIFT or
ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อยกระดับการจัดทำ Interim MD&A และการปรับปรุงแบบ 56-1 One Report เพื่อเปิดเผยเป้าหมายและแผนการดำเนินงานเพื่อเพิ่มมูลค่ากิจการ ซึ่งจะ
เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนและกองทรัสต์ฯ จัดทำและเปิดเผย Interim MD&A เป็นประจำทุกไตรมาส เพื่อส่งเสริมให้บริษัทจดทะเบียนเปิดเผยเป้าหมายและแผนการดำเนินงานเพื่อเพิ่มมูลค่ากิจการ
Microsoft Word - UESG_Interim_TH_20220131 รายงานประจาํรอบ 6 เดือนแรก (1 สงิหาคม 2564 - 31 มกราคม 2565) กองทุนเปิด ยไูนเตด็ อิควิต้ี ซสัเทนเนเบิล โกลบอล ฟันด ์ United Equity Sustainable Global Fund : UESG กองทนุเปิด ยไูนเตด็ อิควิตี ้ซสัเทนเนเบิล โกลบอล ฟันด์ 0 สารบญั หน้า สารจากบริษัทจัดการ 1 รายช่ือกรรมการ และคณะผู้บริหาร 3 รายงานผู้ดูแลผลประโยชน์ 4 รายช่ือผู้จัดการกองทุน 5 ผลการดาํเนินงานของกองทุนรวม 6 ข้อมูลของ Robeco Sustainable Global Stars Equities IL EUR (กองทุนหลัก) 7 ตารางแสดงค่าใช้จ่าย...