neither account owner nor account owner's appointee; failing to keep confidential client's information; and failing to keep records of investment advice and clients' trade order instructions; in violation
Confidential information CRAs should maintain in confidence all non-public information communicated to them by any issuer, or its agents, under the terms of a confidentiality agreement or otherwise under a
: ............................................................. Province: .................................... Zip code: ........................... E-mail: .............................................................. Telephone
Office of the Securities and Exchange Commission (SEC Office) In this Application, we Full name (in Thai) Full name (in English) Passport No. E-mail Address Mobile phone Status of the Applicant General
ตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป
) 1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
Directors in five key areas, namely (a) business or marketing strategies, (b) risk management, (c) information technology, (d) business law, financial law and capital market law, and (e) international
objectives of securities regulation in compliance with international standards. In addition, the SEC may disclose confidential information acquired by powers and duties performed under the Securities and
disclosure CRAs should make disclosure and transparency an objective of their ratings activities; and Confidential information CRAs should maintain in confidence all non-public information communicated to them